集团公司2014年内部控制工作总结

工作总结范文 发布时间:2016/6/6

集团公司2014年内部控制工作总结


是集团全面推行内部控制工作的重要年份,也是公司开展内部控制工作的起步之年。为了增强企业风险管控能力,促进公司内部规范管理,公司按照集团内部控制工作整体部署,以“一个规范、两个指引”为基础,以《集团内部控制管理工作指引》为指导,结合公司外部环境和内部管理实际,举上下之力,全面开展内部控制工作,圆满的完成了集团下达的各项任务,同时在规范管理和风险管控方面取得了较大进步。
一、公司领导重视,上下全员参与,内控工作稳步推进
公司首先建立了结合实际的“三级内控工作管理体系”,由总经理担任第一负责人,以财务科为内控工作责任科室,并指定公司内控专干。公司其他各相关部门主管领导直接负责,部门内设专干。
公司内控专干组织各部门专干学习、讨论“一个规范、两个指引”并进行指导,按照相关性将内控工作进行合理分配,各部门各司其职,责任分明。跨部门业务由公司内控专干进行协调,相关部门互相配合,做到规范、合理、互为补充,使得内控工作有序开展。
二、结合公司实际,重视关键管控,完成内控计划目标
在公司内控管理体系指导下,各部门从公司实际出发,理顺公司业务运行流程,整理现有管理手段和制度文件,根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》,梳理业务流程102个(含补充流程1个),整理管理文件59份,并根据流程绘制流程图,查找风险控制点45处,编制各项指引的风险控制矩阵,找出各项风险点的控制措施。并完成与之相对应的权限指引。
公司以《集团内部控制管理工作指引》为指导,以公司日常工作为出发点,结合原有的各部门职责和岗位说明书,编制《内控管理手册》,作为公司内控工作的指导性文件。《手册》明确了公司内控工作的基本原则、组织架构和职责权限,从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对公司内部控制进行规范。同时,结合内部控制工作的开展,公司对原有岗位说明书、规章制度等进行重新梳理、更新,作为内控工作有序开展的有力保障。
三、认清内控现状,理顺管理脉络,
建立考核主体正确、考核对象明确、考核内容清晰、考核责任明确、考核结果客观真实并有据可依的完整考核体系,制定适合本单位实际情况的《内控建设管理考核办法》,一边更好的将内控管理手册内容落实到位,通过设定相关考核指标并对其进行考核赋分,促进本单位组织体系和管理制度的不断健全与完善、内控工作的有效落实和推进、内控信息化应用工作稳步开展、自我考核评价及时、缺陷认定准确、整改及时彻底、完善流程规范管理、优化流程控制、风险防范能力不断提高。