从业务管理角度谈银行案件防范工作

从业务管理角度谈银行案件防范工作第2页

在的问题进行综合分析，研究整改的措施，消除案防工作盲区。形成一个监督资源互享、情况互通、措施互商、决策互动的防范体系。

4、积极推行行务公开。把职工最关心、反映最强烈基建竞标、大额采购、小额购置、汽车保险与修理、绿化与保洁职工工资、招待费、会议费、通讯费等项目纳入公开内容，把晋职、晋级、评先、入党、提干也纳入民主监督范畴。通过行务公开一方面可减少权力寻租机会，避免采购中的不廉洁行为；另一方面可以通过公平支点，激发了职工努力工作的热情，牢固树立了保资金安全、保本行安全的自觉性。

5、建立干部职工八小时以外的监督管理机制。对金融系统发案原因分析表明,大部分案件是由经商、炒股、赌博、挥霍和高消费等八小时以外不良行为引发的。因此，要有效防范各类案件发生，除加强思想教育外，还要建立起干部职工八小时以外的监督管理机制，加大对干部职工行为的排查力度，对在八小时以外有不良行为的职工予以重点帮教和监督，单位、家庭齐抓共管，行内行外齐心协力，并充分发挥纪检监察、人事等部门的监督作用，将案件防范工作由八小时以内向八小时以外延伸，掌握干部职工八小时以外的社会交往情况，并将其等列为提拔、考核、使用干部的依据之一。

（四）以奖惩为机制抓责任追究

按照权、责、利结合的原则，实行责任追究和奖惩，各负其责，层层设防，防微杜渐。

1、落实责任。按照“责权结合”的原则，进行责任分解，建立行长、分管领导、部门负责人、一般工作人员四级责任制。行长负总责；根据分工和职权范围，分管领导者和部门负责人各负其责；根据业务特点，分解细化职责，具体经办人员负岗位责任，形成责任界限分明、人人有责、人人负责的责任机制。并层层鉴定责任状，一级抓一级，逐级抓落实。

2、责任追究。对工作失职、失察及违反规章制度造成风险和案件的责任人，加大责任追究力度，严格执行中国人民银行《关于对金融系统工作人员违反金融制度行为处理的暂行规定》，无论是否造成资金损失，是否形成案件，都要严肃追究当事人责任，以及追究相关负责人的连带责任。除对其在晋级、晋职、评先等方面进行限制外，还要区别情况进行相应的经济处罚和纪律处分，直到砸掉饭碗，触犯刑律的，坚决移送司法机关追究刑事责任，让责任追究真正起到震慑作用，使具有不轨图谋者不敢作为。

3、对执行制度好、工作质量高的员工，要加大奖励力度，把监督事和监督人的有机结合起来。