在证券期货工作会议上的讲话稿

在证券期货工作会议上的讲话稿第4页

全面增强监管合力；不断健全证券期货市场法制；努力加强人才和队伍建设。我局将围绕上述9项工作做好日常监管工作。同时，我们将按照中国证监会确定的指导思想和工作要点，重新审视监管理念，改进完善监管方式和监管手段，在加大支持，加强监管，改进服务等3个方面，进行新的尝试，力争取得新的成绩，实现新的突破。
（一）加大支持力度，推动湖北区域性资本市场的改革和发展
一是要结合发行制度的改革，进一步做好资本市场融资工作。一方面，要积极创造条件，在职责范围内全力支持已过发审会的5家企业尽快发行上市；积极支持已提交再融资申请的3家公司做好配股、增发工作，重点支持武钢股份通过增发和收购武钢集团钢铁主业资产，实现公司纵向一体化战略，完善公司产业链，通过跨跃式的发展做优做强。另一方面，要适应新股发行保荐制的推行和发审委工作制度改革的形势，加强对辖内拟上市公司的培育工作。在对辖内现有已备案的拟上市公司进行全面摸底的基础上，对竞争力强、运作规范、效益良好的公司予以优先扶植、重点辅导，为辖内资本市场的持续发展培育一批优质的后备资源。同时，还要积极推动辖内上市公司的优化重组，引导辖内具备条件的上市公司借鉴武钢股份定向增发、tcl吸收合并模式的成功经验，通过购并重组、整体上市真正成为资本市场的蓝筹股；鼓励和支持绩差上市公司通过实质性重组恢复和增强再融资能力。
二是支持证券公司做优做强。进一步支持长江证券做大做强，使之达到《证券公司债券管理暂行办法》规定的发债条件，拓宽融资渠道，支持其通过兼并重组和优化整合壮大资产规模，扩大市场覆盖面，进一步做强主业；对治理结构完善，内控健全、净资本等指标符合监管要求的证券机构在组织机构、经营方式以及产品等方面的创新给予积极的支持；推动辖内证券经营机构的调整、整合和业务创新，进一步优化券商经营环境，逐步形成布局合理、竞争有序、运行平稳的市场格局。
三是在严格控制风险的前提下，加大对期货公司的扶持力度，促进辖内期货市场的进一步发展。鼓励期货公司按照建立现代金融企业的要求进行资产重组，做大作强。重点做好辖内2家期货公司的重组和重新开业工作；支持有条件的期货公司进行增资扩股和资产置换，优化资本结构和资产结构，提高核心竞争能力；适度支持期货公司增设营业部，扩大市场覆盖面；成立湖北辖区期货业联谊会，推动行业诚信文化建设，构筑行业信用管理体系，形成开放性、竞争性的良性生长环境。
（二）加强监管工作，提高辖内上市公司和中介机构规范运作水平
一是要以落实监管责任制和监管规程为突破口，明确监管责任，规范监管行为。在上市公司监管方面，要以落实辖区监管责任制为突破口，努力提高上市公司规范运作水平。按照属地监管、权责明确、责任到人、相互配合的要求，将三点一线联网，ab角色互补的上市公司辖区监管责任落到实处。建立资产、资本、资金、资讯为中心的上市公司监管链，加强日常监管的制度化、程序化、格式化，通过一月一碰头，一季一分析，半年一对比，一年一总结，确保对上市公司监管的动态、连续和完整。在证券期货经营机构监管方面，要建立以净资本监管为核心的证券、期货公司风险监管指标体系和风险预警机制，积极探索对证券、期货公司的辖区监管制度，从内控制度、财务风险指标、守法经营情况和投诉频率等多方面考核证券期货经营机构的风险控制能力和风险承受能力，实行分类监管，积极促进证券、期货经营机构的规范和发展。
二是构建协同监管体系，以防范和化解市场风险为重点，推动解决历史遗留问题。为构建与地方政府的协同监管体系，本次会议期间，我局将与各市州政府签署证券期货市场协同监管备忘录，以备忘录的形式建立与地方政府在证券期货市场监管方面的联系和互动机制。下一步，还将在备忘录所确立的框架内，与各级地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门开展广泛深入的协作，建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。充分发挥协同监管体系的作用，加大对大股东出资不到位、占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理力度，督促上市公司妥善解决历史遗留问题；共同推动高风险上市公司的重组进程，有效化解部分上市公司存在的不能持续经营风险；督促有关证券经营机构归垫挪用的客户交易结算资金和柜台个人债务，严格控制、逐步压缩国债回购风险，督促各证券经营机构合规经营；督促证券经营机构对客户交易结算资金实行独立存管，完善和巩固期货公司客户保证金封闭管理制度，从源头防范证券期货经营机构挪用客户资金和资产；及时、有效地做好辖内上市公司退市和存在重大经营风险必须退出资本市场或采取其他处置措施的证券、期货经营机构的风险处置工作，确保辖内证券期货市场和社会的稳定。
三是以推动法人治理结构建设为重点，加强辖内证券市场诚信建设。要推动上市公司完善法人治理结构，健全独立董事选聘机制和监督机制。积极落实已经出台的各项证券公司规范措施，督促辖内各证券经营机构按照《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》和《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》等规范性文件的要求，采取积极措施完善法人治理结构，加强内控机制建设，落实出资人与管理人各自的责任。在完善公司内部治理机制的基础上，进一步完善诚信的外部监督机制。今年要以诚信文化建设为中心，建立辖区内上市公司、证券期货经营机构及相关中介机构守法、守信、守纪、守规情况的积分制度、问责制度、档案制度和诚信评价体系；明确各上市公司和证券期货经营机构的主要负责人为第一诚信责任人，以加强辖内机构高管人员资格管理为重点，落实诚信责任。通过实施这些制度，对违规机构及诚信责任人相关审批事项进行严格控制，加大处罚力度，增大不讲诚信的成本，推进辖区证券市场的四守文化建设。此外，要充分发挥中介机构和媒体的作用，加强社会监督。要通过上述措施，逐步建立和完善弘扬诚信、惩戒失信的资本市场信用体系，使各证券期货经营机构牢固树立规范运作的理念，努力营造公开、公平、公正的市场环境。
（三）强化服务意识，努力营造监管与服务并重的监管环境
一是要为发展地方经济提供服务。要充分发挥专业优势，加强对湖北区域性资本市场规范发展有关问题的研究，立足于支持地方经济的发展，积极为地方资本市场的发展出谋划策。积极加强与市、州一级政府的沟通联系。通过走访、座谈和公文交换等形式，通报当地证券市场发展状况，指出市场主体存在的问题，揭示市场风险隐患，共同商讨监管和服务措施，与地方政府齐抓共管，促使证券市场与地方经济结构的调整和国民经济的发展形成相互促进、协调发展的良好局面。
二是要为提高市场主体质量提供服务。要充分发挥监管信息优势，积极探索高效有序的服务方式，加强风险提示，积极为各市场主体提供政策咨询，及时总结推广辖内各市场主体的创新经验，加强对辖内上市公司、证券期货经营机构高管人员的培训，提高从业人员专业化水平和规范运作的能力。
三是要为改善市场环境提供服务。要充分发挥贴近市场和监管对象的优势，加强对辖内证券业协会和上市公司董事会秘书协会的工作指导，强化其服务职能，提高其服务水平，增强其敏感性，充分发挥协会的服务和传导职能，对于对证券行业整体有重大影响的政策措施，及时开展调查研究，认真听取市场的声音，广泛了解各方面的反映，及时反映行业的呼声，争取行业的利益。今年要在充分调研的基础上，修订并适时推出证券业佣金自律公约，增强其可操作性和约束力，形成规范、有序的市场竞争格局。

同志们，今年是我们全面贯彻十六届三中全会和《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的第一年。党中央、国务院从全局和战略的高度，要求大力发展资本市场，省委、省政府对湖北证券期货市场同样寄予了厚望，俞正声书记在全省经济工作会议上指出，要重视资本市场，并把积极推进资本市场的改革开放和稳定发展，扩大直接融资，提到落实十六届三中全会精神，改变湖北经济落后状况的重要措施的高度。面对证券期货市场改革开放和稳定发展的大好形势，我们一定要提高认识，统一思想，与时俱进，开拓创新，服从和服务于全省经济结构调整和现代化建设第三步战略目标，认真落实党中央、国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的各项任务和要求，为湖北省全面建设小康社会做出更大的贡献！